НКФР утвердила новое Положение о мерах по предотвращению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Как отмечается в сообщении Национальной комиссии по финансовому рынку, его разработка была обусловлена необходимостью реализации внесенных ранее поправок в некоторые нормативные акты и устранения недостатков, выявленных Комитетом MONEYVAL. Принятое НКФР новое положение касается инвестиционных компаний, регистрационных обществ, Единого центрального депозитария ценных бумаг, администраторов факультативных пенсионных фондов, обществ по управлению инвестициями, поставщиков услуг коллективного финансирования – в качестве отчитывающихся субъектов, определенных Законом о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Новизна принятого положения заключается во введении комплекса факторов риска и критериев, которые будут использоваться для выявления отчитывающимися лицами операций, представляющих повышенный риск. Кроме того, нормативный акт включает положения, касающиеся риск-ориентированного подхода в их деятельности, а также классификации клиентов по сопутствующим рискам, проверки знаний лиц, на которых возложена ответственность, при применении мер по информированию клиентов для обеспечения того, чтобы они были достаточно подготовлены к выполнению своих обязанностей. В частности, положение устанавливает конкретные требования, как к содержанию собственных программ по предотвращению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в дочерних обществах, филиалах и иных подразделениях, принадлежащих отчитывающимся организациям, так и к техническим стандартам, которые будут применяться во взаимоотношениях бизнеса с участием иностранных юрисдикций с учетом рекомендаций FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) по внутреннему контролю в иностранных дочерних компаниях и подразделениях, а также практики ЕС. В то же время для эффективной реализации положений действующего законодательства введены особые требования к проведению внешнего аудита отчитывающимися субъектами. С публикацией нового положения в Monitorul Oficial аннулируется старое Положение о мерах по предотвращению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, утвержденное Решением НКФР № 38/01.2018. При этом у подотчетных лиц в зоне надзора НКФР будет 4 месяца с даты вступления в силу нового положения для корректировки документов внутренней политики в сфере предотвращения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Перед утверждением проект положения был представлен на утверждение органам госвласти, заинтересованным учреждениям и прошел публичные обсуждения. // 26.12.2023 — InfoMarket.
