CNPF a aprobat un nou Regulament privind măsurile de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului.
Potrivit Comisiei Naționale a Pieței Financiare, elaborarea acestuia s-a datorat necesității de a pune în aplicare modificările anterioare ale unor regulamente și de a elimina deficiențele identificate de către Comitetul MONEYVAL. Noul regulament adoptat de CNPF vizează societățile de investiții, societățile de registru, Depozitarul Central Unic al Valorilor Mobiliare, administratorii fondurilor de pensii facultative, societățile de administrare a investițiilor, prestatorii de servicii de finanțare colectivă - în calitate de entități raportoare definite de Legea privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului. Noutatea regulamentului adoptat constă în introducerea unui set de factori de risc și criterii care vor fi utilizate pentru a identifica tranzacțiile cu risc ridicat de către entitățile raportoare. În plus, regulamentul include dispoziții privind abordarea bazată pe risc în activitățile acestora, precum și clasificarea clienților în funcție de riscurile asociate, verificarea cunoștințelor persoanelor cu responsabilități în aplicarea măsurilor de informare a clienților pentru a se asigura că acestea sunt suficient de pregătite pentru a-și îndeplini responsabilitățile. În special, regulamentul stabilește cerințe specifice atât pentru conținutul programelor proprii de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în filialele, sucursalele și alte unități deținute de entitățile raportoare, cât și pentru standardele tehnice care trebuie aplicate în relațiile de afaceri care implică jurisdicții străine, ținând cont de recomandările FATF (Grupul de Acțiune Financiară Internațională) privind controalele interne în filialele și unitățile din străinătate În același timp, pentru a pune în aplicare în mod eficient dispozițiile legislației în vigoare, au fost introduse cerințe speciale privind auditul extern de către entitățile raportoare. Odată cu publicarea noului regulament în Monitorul Oficial, se anulează vechiul Regulament privind măsurile de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului, aprobat prin Hotărârea CNPF nr. 38/01.2018. Totodată, entitățile raportoare din aria de supraveghere a CNPF vor avea la dispoziție 4 luni de la data intrării în vigoare a noului regulament pentru ajustarea documentelor de politici interne în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului. Înainte de aprobare, proiectul de regulament a fost supus aprobării autorităților de stat, instituțiilor interesate și a fost supus dezbaterilor publice. // 26.12.2023 - InfoMarket.
