НКРФ проведет проверку данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям.

НКРФ проведет проверку данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям.

Процедура проведения соответствующей проверки была одобрена Национальной комиссией по финансовому рынку и опубликована в последнем номере Monitorul oficial. Документ устанавливает порядок и этапы проведения Национальной комиссией по финансовому рынку проверки реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям, в целях подтверждения целостности и легальности записей в реестрах. Документ содержит также меры, которые необходимо предпринять лицам, к которым применяется данная процедура: регистрационным обществам; инвестиционным обществам; Национальному депозитарию ценных бумаг (НДЦБ); финансовым учреждениям и страховым компаниям; владельцам ценных бумаг, выпущенных финансовыми учреждениями и страховыми компаниями, а также к их представителям. Оговорено, что специалисты, вовлеченные в проведение проверки реестров вправе: располагать свободным доступом в помещения и на территорию инвестиционных обществ и НДЦБ (далее – хранители), регистрационных обществ и эмитентов; требовать от регистрационных обществ, хранителей и эмитентов самую необходимую информацию, в том числе документы в оригинале или их копии, относящуюся к формированию реестров ценных бумаг, открытию счетов, зарегистрированным операциям; требовать от регистрационных обществ, хранителей и эмитентов устные и письменные объяснения, связанные с записями, внесенными в реестры владельцев ценных бумаг; предпринимать иные предусмотренные законодательством действия, необходимые для проведения проверки. Проверка реестров владельцев ценных бумаг будет включать: перекрестную сверку данных реестров владельцев ценных бумаг с данными НКФР и регистрационных обществ, хранителей и эмитентов; уведомление эмитентом владельцев ценных бумаг о принадлежащих им ценных бумагах; проведение Национальной комиссией кампании по общественному информированию. Оговорено, что НКФР откроет горячую линию (call-центр) для предоставления консультаций владельцам ценных бумаг и рассмотрения их жалоб, а также жалоб других лиц, обоснованно располагающих правами на ценные бумаги. Будет считаться расхождением ситуация, когда данные, представленные в процессе проведения кампании по общественному информированию, отличаются от данных, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, относящихся к количеству, виду, классу ценных бумаг и/или их владельцу и, соответственно, несоответствие не было устранено на этапе проведения кампании по общественному информированию. Расхождения между данными реестров и показателями, выявленными в ходе проверки, НКФР будет доводить до сведения регистрационного общества, хранителей и эмитента, с представлением всех материалов, полученных вследствие кампании по общественному информированию. Расхождения будут устраняться, в зависимости от обстоятельств, регистрационным обществом, хранителями, эмитентом и/или владельцем ценных бумаг, в срок до 30 дней с момента извещения. //04.09.2017 — InfoMarket.

Новости по теме